Chứng khoán APEC (APS) bị xử phạt 250 triệu đồng do "mua chui" cổ phiếu API

Vào ngày 21/12/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 1041/QĐ-XPHC về việc xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (Chứng khoán APEC, mã APS) do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, 250 triệu đồng là số tiền APS bị phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật, theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Theo UBCKNN, từ ngày 22/9/2021 đến ngày 15/10/2021, Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương đã thực hiện giao dịch mua 4.500.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương (Mã chứng khoán: API) dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu của công ty và người có liên quan (ông Nguyễn Đỗ Lăng - Ủy viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương, đồng thời là Ủy viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc của công ty) tăng từ 7.997.722 cổ phiếu API lên 12.499.722 cổ phiếu API. Con số này tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 22,59% lên 35,31% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương. Tuy vậy, công ty không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Ông Nguyễn Đỗ Lăng - Tổng giám đốc APS. Nguồn ảnh: Internet

Do vậy, Chứng khoán APS được UBCKNN yêu cầu từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Bên cạnh đó, APS phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

APS cũng mới công bố Nghị quyết HĐQT về việc rút hồ sơ chào bán cổ phiếu ra công chúng. Nguyên nhân là do diễn biến thị trường chứng khoán không thuận lợi, ảnh hưởng đến việc phát hành và lợi ích của cổ đông. 

Ngày 11/7/2022, HĐQT công ty đã thông qua phương án chào bán thêm 83 triệu cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu (tỷ lệ 1:1) với giá chào bán 10.000 đồng (thời gian chào bán trong năm 2022 sau khi được UBCKNN chấp thuận).

Kết quả kinh doanh quý 3/2022, Chứng khoán APEC ghi nhận doanh thu đạt 180 tỷ đồng (tăng 221%) trong khi lợi nhuận sau thuế đạt 8 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ lỗ ròng 363 tỷ đồng.

Luỹ kế 9 tháng đầu năm 2022, doanh thu APS tăng mạnh 93% (lên 282 tỷ đồng), thế nhưng công ty có mức lỗ ròng 296 tỷ đồng trong khi cùng kỳ lãi ròng gần 135 tỷ đồng. Kết quả lỗ đậm này đến từ mảng tự doanh của công ty (lỗ hơn 400 tỷ đồng trong kỳ). Dư nợ cho vay của công ty cũng ghi nhận mức sụt giảm mạnh (từ 533 tỷ đồng đầu năm giảm xuống còn 154,4 tỷ đồng).

Thời gian gần đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước liên tục ra các quyết định xử phạt các cá nhân, tổ chức thực hiện bán cổ phiếu nhưng không báo cáo, hoặc báo cáo chậm. Theo ông Nguyễn Hoàng Hải - Phó chủ tịch Hiệp hội các nhà đầu tư tài chính Việt Nam (VAFI), cần có những giải pháp để các cá nhân, tổ chức có ý định bán “chui” cổ phiếu không thực hiện được nữa. Theo ông, giải pháp là thực hiện “khóa” giao dịch những thành viên HĐQT hoặc cổ đông lớn, lúc nào những cá nhân, tổ chức này có nhu cầu giao dịch sẽ thông báo và Sở giao dịch chứng khoán sẽ mở “khóa” để thực hiện giao dịch. Ông Hải cho rằng, việc giao dịch cổ phiếu của các cổ đông lớn, thành viên ban lãnh đạo công ty hoặc người có liên quan nhưng không báo cáo hay báo cáo chậm theo quy định diễn ra thường xuyên là do chế tài xử lý quá nhẹ vì vậy cần phải xử phạt thật nghiêm để không làm mất lòng tin của nhà đầu tư.