Chứng khoán VPS bị phạt 185 triệu do nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề, cho vay margin quá sức mua

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 677/QĐ-XPVPHC vào ngày 15/9/2022 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán VPS.

Được biết, do đã có hành vi vi phạm hành chính là cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng Chứng khoán VPS bị phạt 125 triệu đồng. Tại một số thời điểm, một số khách hàng đã được công ty cho thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Việc xử phạt này được thực hiện theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Bên cạnh đó, theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP Chứng khoán VPS cũng bị phạt 60 triệu đồng do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán công ty bố trí ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Như vậy, vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, 185 triệu đồng là tổng số tiền mà Chứng khoán VPS bị xử phạt.

Hai nghiệp vụ mang lại doanh thu lợi nhuận tốt nhất cho các công ty chứng khoán chỉ sau tự doanh là cho vay margin và môi giới. Do vậy, vừa qua đã xuất hiện một số công ty chứng khoán bất chấp vi phạm quy định pháp luật để gia tăng thị phần. 

Trước đó, Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM (HOSE) đã công bố thị phần giá trị giao dịch môi giới quý 2/2022.

Cụ thể, Chứng khoán VPS trong quý 2 vừa qua tiếp tục dẫn đầu về thị phần môi giới cổ phiếu, chứng chỉ quỹ và chứng quyền có bảo đảm trên sàn HOSE với 17,10%, so với quý 1/2022 giảm 0,84%; SSI đứng ở vị trí thứ 2 với thị phần 10,02% so với quý trước tăng 0,36%; đứng thứ 3 là Chứng khoán VNDirect với thị phần 7,96%, so với quý trước giảm 0,05%.

10 công ty chứng khoán lớn nhất tại HOSE có luỹ kế thị phần giá trị giao dịch môi giới bán niên 2022 gồm: VPS tiếp tục dẫn đầu với thị phần lớn nhất là 17,59%; SSI với 9,81%; VNDS với 7,99%; HSC với 5,58%; TCBS với 5,47%; MAS với 5,05%, VCSC với 4,64%; MBS với 4,49%, KIS với 3,44% và FPTS với 3,29%.

Không chỉ thế, VPS giữ chắc vị trí số 1 môi giới UPCOM với thị phần 23,16%. Về thị phần môi giới phái sinh, với 56,06% VPS cũng giữ vị trí số 1, VPS đã luôn duy trì thứ hạng của mình trong những năm gần đây.

Theo số liệu từ báo cáo tài chính hợp nhất quý 2/2022 của VPS, nhà đầu tư đang gửi gần 22.700 tỷ đồng ở VPS tại thời điểm 30/6/2022. Trong đó, chủ yếu là tiền gửi của nhà đầu tư trong nước về giao dịch chứng khoán theo phương thức công ty chứng khoán quản lý (ghi nhận hơn 21.601 tỷ đồng).

VPS cũng là quán quân về doanh thu với 4.712 tỷ đồng trong 6 tháng đầu năm 2022. Chứng khoán VPS cũng là đơn vị nộp thuế nhiều nhất trong nhóm công ty chứng khoán (hơn 1.200 tỷ đồng). Trong đó, riêng khoản thuế TNDN đạt gần 1.100 tỷ đồng.