Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 3 người tại Công ty cổ phần Ngoại thương và Phát triển Đầu tư TPHCM (Fideco - mã chứng khoán: FDC).
Cụ thể, ông Hồ Anh Tuấn – Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Fideco. Ông Tuấn đã thực hiện mua 1,85 triệu cổ phiếu FDC vào ngày 7/6/2024 mà không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Giá trị lượng cổ phiếu được mua chui này là 18,5 tỷ đồng tính theo mệnh giá.
Lãnh đạo FDC và người nhà bị phạt hơn 700 triệu đồng.
Với vi phạm này UBCKNN đã ban hành Quyết định số 741/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Anh Tuấn số tiền 370 triệu đồng. Bên cạnh đó, áp dụng hình thức phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng theo quy định.
Ngoài ông Tuấn, UBCKNN cũng đã xử phạt ông Lê Thái Thành - một thành viên khác trong HĐQT Fideco 100 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Thành đã mua 906.271 cổ phiếu FDC vào ngày 11/6 và mua 220.000 cổ phiếu FDC vào ngày 7/6 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
UBCKNN vừa ban hành Quyết định số 742/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Ngân Nhi do có hành vi vi phạm không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, bà Lê Ngân Nhi đã thực hiện giao dịch mua 1,35 triệu cổ phiếu FDC, tương ứng 13,5 tỷ đồng theo mệnh giá vào ngày 11/6/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Nhi là người liên quan (em gái) của ông Lê Thái Thành – Thành viên Hội đồng quản trị Fideco.
Với hành vi này, bà Nhi bị xử phạt hành chính 270 triệu đồng, đồng thời không được giao dịch chứng khoán trong vòng 4 tháng kể từ khi Quyết định có hiệu lực.
