Xử phạt 150 triệu đồng vì công bố thông tin sai lệch
Vào ngày 31/3/2022, Danh Khôi công bố thông tin (CBTT) báo cáo tài chính (BCTC) năm 2021 công ty mẹ đã được kiểm toán, đồng thời CBTT văn bản giải trình số 44/2022/CV ngày 31/3/2022 về việc giải trình lợi nhuận sau thuế năm 2021 thay đổi hơn 10% so với năm 2020 trên BCTC công ty mẹ đã được kiểm toán.
Trong đó, trong năm 2021 lợi nhuận sau thuế của công ty mẹ tăng so với cùng kỳ do trong năm ghi nhận doanh thu từ hợp tác đầu tư dự án Trung tâm thương mại và căn hộ cao cấp Bình Dương I theo hợp đồng số 01/2020/NRC-DKRH/BD ngày 28/10/2020 giữa CTCP Đầu tư Danh Khôi Holdings và CTCP Tập đoàn Danh Khôi. Hợp tác kinh doanh dự án Khu chung cư hỗn hợp tại phân khu số 4 thuộc Khu đô thị du lịch sinh thái Nhơn Hội, thành phố Quy Nhơn, Bình Định theo hợp đồng số 02/2020/NRC-DKRH/NH4 ngày 28/10/2020 giữa CTCP Đầu tư Danh Khôi Holdings và CTCP Tập đoàn Danh Khôi; Hợp tác kinh doanh dự án Đầu tư phát triển đô thị tại phân khu số 9 thuộc Khu đô thị du lịch sinh thái Nhơn Hội, thành phố Quy Nhơn, Bình Định theo hợp đồng ngày 28/10/2020 số 03/2020/NRC-DKRH/NH9 giữa CTCP Đầu tư Danh Khôi Holdings và CTCP Tập đoàn Danh Khôi; Hợp tác đầu tư dự án Tháp ven sông thuộc Khu dân cư nhà ở, khách sạn, căn hộ kết hợp thương mại dịch vụ 2 tháng 9 tại phường Bình Thuận, quận Hải Châu, thành phố Đà Nẵng theo Hợp đồng hợp tác kinh doanh ngày 28/10/2020 số 04/2020/NRC-SUN/DN giữa Công ty TNHH MTV Đầu tư Sun Frontier và CTCP Tập đoàn Danh Khôi.
Tuy vậy, dựa vào kết quả kiểm tra cho thấy, công ty mới thực hiện ghi nhận doanh thu và xuất hóa đơn đối với Hợp đồng hợp tác kinh doanh ngày 28/10/2020 số 03/2020/NRC-DKRH/NH9, 63 tỷ đồng là số tiền thu được; còn 03 hợp đồng (hợp đồng số 01/2020/NRC-DKRH/BD ngày 28/10/2020; hợp đồng số 02/2020/NRC-DKRH/NH4 ngày 28/10/2020; hợp đồng hợp tác kinh doanh số 04/2020/NRC-SUN/DN ngày 28/10/2020) vẫn chưa được ghi nhận doanh thu cho năm 2021.
Danh Khôi bị xử phạt 150 triệu đồng cho hành vi vi phạm này và buộc phải cải chính thông tin.
Tập đoàn Danh Khôi hoạt động chính trong lĩnh vực môi giới bất động sản. (Ảnh minh họa)
Phạt tiền 60 triệu đồng liên quan phát hành trái phiếu
Cũng trong đợt này, do CBTT không đúng thời hạn theo quy định pháp luật Danh Khôi bị xử phạt 60 triệu đồng. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đã không nhận được CBTT từ Công ty đúng thời hạn về các báo cáo định kỳ liên quan đến hai đợt trái phiếu (tổng trị giá 360 tỷ đồng). Trong đó gồm báo cáo tài chính công ty mẹ và hợp nhất năm 2021 đã kiểm toán; báo cáo về tình hình thanh toán gốc, lãi năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng vốn trái phiếu năm 2021.
Phạt 125 triệu đồng, buộc Danh Khôi thu hồi cổ phiếu ESOP
Về hoạt động phát hành ESOP, Tập đoàn Danh Khôi bị UBCKNN xử phạt 125 triệu đồng do thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng với phương án đã báo cáo với UBCKNN.
Bên cạnh đó, Công ty thực hiện phân phối cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động (ESOP) năm 2021 đối với 14 trường hợp đặc biệt là cộng tác viên của công ty. Nhưng tại báo cáo phát hành số 146/2021/BC gửi UBCKNN, danh sách kèm theo Nghị quyết số 14/2021/NQ-HĐQT ngày 16/12/2021 và báo cáo số 27/2022/BCKQ ngày 25/02/2022, UBCKNN không nhận được báo cáo từ Công ty về các trường hợp đặc biệt được phân phối cổ phiếu nêu trên.
Công ty không có Nghị quyết Hội đồng quản trị phê duyệt nguyên tắc xác định số cổ phiếu được phân phối cho từng trường hợp đặc biệt này theo quy định tại khoản 3 Điều 64 Nghị định số 155/2021/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán.
Do đó, Tập đoàn Danh Khôi phải buộc thu hồi cổ phiếu đã phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.
Kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày.
Với các sai phạm trên, Danh Khôi nhận án phạt hành chính tổng cộng là 335 triệu đồng.
Có nên cẩn trọng với các dự án do Tập đoàn Danh Khôi phân phối?
Theo Tài chính Việt Nam, dù chưa hoàn thiện pháp lý thế nhưng Tập đoàn Danh Khôi đã rầm rộ rao bán Dự án Phân khu 2 – Khu đô thị du lịch sinh thái Nhơn Hội (tên thương mại là Nhơn Hội New City) tại xã Nhơn Lý, Nhơn Hội, Thành phố Quy Nhơn gây bức xúc dư luận vào năm 2019.
Đây là dự án được UBND tỉnh Bình Định phê duyệt quy hoạch và được chia thành 9 phân khu quy mô 601,8 ha. Công ty cổ phần phát triển BĐS Phát Đạt (công ty Phát Đạt - Mã CK : PDR) trúng đấu giá quyền sử dụng đất hai Phân khu 4 và Phân khu 2 với tổng diện tích trên 70ha. Tại Phân khu 2, công ty Phát Đạt mới trúng đấu giá ngày 16/4/2019 với diện tích 36,09ha với tổng số lô dự kiến 1900 lô đất.
Dù dự án chưa hoàn thiện cơ sở hạ tầng và chưa được cơ quan chức năng cho phép, Tập đoàn Danh Khôi đã rầm rộ rao bán dự án Phân khu 2 thông qua chiêu thức không được quy định trong Luật Kinh doanh Bất động sản mang tên “Phiếu đăng ký suất ưu tiên’’. Giữ chỗ ưu tiên 50 triệu đồng mỗi suất, doanh nghiệp này đã nhận hơn 500 lượt giữ chỗ từ phân khu 2 của Nhơn Hội New City dù chưa có giá chính thức. Nếu lời của nhân viên môi giới là chuẩn xác, tính nhanh với số tiền đặt giữ chỗ mỗi suất 50 triệu đồng, đơn vị này đang nắm giữ số vốn huy động trái phép từ khách hàng lên đến 25 tỷ đồng.
Khi chưa đủ điều kiện pháp lý, việc Tập đoàn Danh Khôi tổ chức, quảng cáo rao bán công khai và nhận cọc của nhiều khách hàng tại dự án Phân khu 2 mang đến những nguy cơ, tiềm ẩn rủi ro rất lớn cho khách hàng, có thể nói đây là hoạt động huy động vốn trái phép.
Không chỉ thế, có rất nhiều các dự án của Tập đoàn này mang nhiều tiềm ẩn rủi ro và liên quan đến vấn đề pháp lý. Dựa vào đó, khách hàng có nên cân nhắc với các dự án của tập đoàn này?
Tập đoàn Danh Khôi phạm Luật phòng chống “rửa tiền”?
Một kết luận được Sở Xây dựng Bình Thuận công bố cho thấy, các quy định về phòng chống rửa tiền chưa được Tập đoàn Danh Khôi thực hiện theo quy định của Luật Phòng chống rửa tiền năm 2012.
Cụ thể, năm 2016, chủ đầu tư dự án Tân Việt Phát 2 (Công ty Cổ phần Tân Việt Phát) đã ký hợp đồng môi giới số với Tập đoàn Bất động sản Danh Khôi để phân phối đất nền của dự án.
Thế nhưng, quá trình triển khai xây dựng, dự này vấp phải sự phản ứng của dư luận nên sau đó cơ quan chức năng đã vào cuộc làm rõ.
Dựa vào kết luận của Sở Xây dựng, Tập đoàn Danh Khôi chưa thực hiện đầy đủ quy định tại khoản 4, Điều 67, Luật Kinh doanh Bất động sản 2014 (Thực hiện chế độ báo cáo theo quy định của pháp luật và chịu sự kiểm tra, thanh tra của cơ quan nhà nước có thẩm quyền).
Công ty Cổ phần Tân Việt Phát chưa thực hiện việc báo cáo, cung cấp thông tin, dữ liệu định kỳ về Sở Xây dựng.
Theo đó, là doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ môi giới, phân phối sản phẩm bất động sản nhưng Tập đoàn Bất động sản Danh Khôi chưa thực hiện các quy định về phòng chống rửa tiền.
Sở Xây dựng tỉnh Bình Thuận cho biết, trong quá trình thực hiện dự án, Công ty Cổ phần Tân Việt Phát và đơn vị kinh doanh dịch vụ môi giới bất động sản (Tập đoàn bất động sản Danh Khôi) chưa thực hiện đầy đủ các quy định pháp luật về quản lý chất lượng công trình, phòng, chống rửa tiền, kinh doanh bất động sản như đã nêu trên.
|
Công ty Cổ phần Tập đoàn Danh Khôi (NRC) được thành lập vào năm 2014 tiền thân là Công ty Cổ phần Thông tin Bất động sản Netland. Công ty hoạt động chính trong lĩnh vực hợp tác đầu tư các dự án bất động sản và môi giới bất động sản. Năm 2017, NRC mua lại Công ty Cổ phần Bất động sản Danh Khôi để đẩy mạnh phát triển mảng kinh doanh môi giới bất động sản. |
